«Квалифицированный инвестор» — понятие, введенное в законодательство РФ для защиты интересов инвесторов.

Весной 2009 года в законодательство РФ были внесены изменения, которые определили новый порядок обращения ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Российской Федерации. Согласно данным изменениям, иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также иностранные финансовые инструменты, не являющиеся ценными бумагами, не могут предлагаться неограниченному кругу инвесторов или неквалифицированным инвесторам и могут приобретаться только квалифицированными инвесторами в рамках, определенных российским законодательством (Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»).

В связи с этим законом Ситибанк может предоставлять Вам персональные консультации по международным инвестициям, а также оказывать услуги по размещению средств в международные активы, только если Вы обладаете статусом «Квалифицированный инвестор».

Преимущества

Диверсифицируя Ваш инвестиционный портфель с помощью инвестиций в зарубежные рынки, Вы получаете возможность выбрать инвестиции на более стабильных рынках мира, а также доступ к более широкому выбору инвестиций и более гибкой системе инвестирования. Статус квалифицированного инвестора действует без временных ограничений, но, если Вы захотите отказаться от статуса в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг/определенных видов ценных бумаг, Вы сможете сделать это в любой момент.

Требования

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований.

  • Владеет отвечающими требованиям законодательства ценными бумагами и (или) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, заключенными за счет клиента, общая стоимость (общий размер обязательств) которых составляет не менее 6 миллионов рублей. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.

  • Имеет опыт работы, непосредственно связанный с совершением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой индивидуальных инвестиционных рекомендаций, управления рисками, связанными с совершением указанных сделок, в российской и (или) иностранной организации, либо имеет опыт работы в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России:

    • не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";
    • не менее 3 лет в иных случаях.

    При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение пяти лет, предшествовавших дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.

  • Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

  • Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

    • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;
    • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
      ценные бумаги, отвечающие требованиям законодательства, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  • Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ "О независимой оценке квалификации", или не менее одного из международных сертификатов (аттестатов), перечень которых установлен Банком России: сертификат "Chartered Financial Analyst (CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst (CIIA)", сертификат "Financial Risk Manager (FRM)".

Как стать квалифицированным инвестором

Получение статуса «Квалифицированный инвестор» с Ситибанком — это несложная процедура. Нужно совершить всего несколько шагов, и Вы получите возможность стать «Квалифицированным инвестором».

После завершения квалификации Вам станут доступны все преимущества международной диверсификации и широкий выбор продуктов.

Для консультации и получения статуса «Квалифицированный инвестор» Вы можете

заполнить онлайн-форму, обратиться к Вашему персональному менеджеру, позвонить на брокерскую линию.

Москва:
Санкт-Петербург:
Другие города РФ: