«Квалифицированный инвестор» — понятие, введенное в законодательство РФ для защиты интересов инвесторов.

Весной 2009 года в законодательство РФ были внесены изменения, которые определили новый порядок обращения ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Российской Федерации. Согласно данным изменениям, иностранные ценные бумаги, не размещенные и (или) не допущенные к публичному обращению в Российской Федерации, а также иностранные финансовые инструменты, не являющиеся ценными бумагами, не могут предлагаться неограниченному количеству инвесторов или неквалифицированным инвесторам и могут приобретаться и (или) продаваться только квалифицированными инвесторами в рамках, определенных российским законодательством (Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ).

В связи с этим законом Ситибанк может предоставлять Вам персональные консультации по международным инвестициям, а также оказывать услуги по размещению средств в международные активы, только если Вы обладаете статусом «Квалифицированный инвестор».

Преимущества

Диверсифицируя Ваш инвестиционный портфель с помощью инвестиций в зарубежные рынки, Вы получаете возможность выбрать инвестиции на более стабильных рынках мира, а также доступ к более широкому выбору инвестиций и более гибкой системе инвестирования. Статус квалифицированного инвестора действует без временных ограничений, но, если Вы захотите отказаться от статуса в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг/определенных видов ценных бумаг, Вы сможете сделать это в любой момент.

Требования

Физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором, если оно отвечает любому из следующих требований.

  • Владеет отвечающими требованиям законодательства ценными бумагами и (или) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, заключенными за счет клиента, общая стоимость (общий размер обязательств) которых составляет не менее 6 миллионов рублей. При определении общей стоимости (общего размера обязательств) учитываются также соответствующие финансовые инструменты, переданные физическим лицом в доверительное управление.

  • Имеет опыт работы в российской и (или) иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами:

    • не менее двух лет, если такая организация (организации) является квалифицированным инвестором в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
    • не менее 3 лет в иных случаях.

    При определении необходимого опыта работы учитывается работа в течение пяти лет, предшествовавших дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором, непосредственно связанная с совершением операций с финансовыми инструментами, в том числе по принятию решений о совершении сделок, подготовке соответствующих рекомендаций, контролю за совершением операций, анализом финансового рынка, управлением рисками.

  • Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей.

  • Размер имущества, принадлежащего лицу, составляет не менее 6 миллионов рублей. При этом учитывается только следующее имущество:

    • денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», и суммы начисленных процентов;
    • требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла;
      ценные бумаги, отвечающие требованиям законодательства, в том числе переданные физическим лицом в доверительное управление.
  • Имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)», сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)», сертификат «Financial Risk Manager (FRM)».

Как стать квалифицированным инвестором

Получение статуса «Квалифицированный инвестор» с Ситибанком — это несложная процедура. Нужно совершить всего несколько шагов, и Вы получите возможность стать «Квалифицированным инвестором».

После завершения квалификации Вам станут доступны все преимущества международной диверсификации и широкий выбор продуктов.

Для консультации и получения статуса «Квалифицированный инвестор» Вы можете

заполнить онлайн-форму, обратиться к Вашему персональному менеджеру, позвонить на брокерскую линию.

Москва:
Санкт-Петербург:
Другие города РФ: